公司2009年审计报告

 

 

 

 

 

 

 

中原证券股份有限公司

大信审字[2010]第1-0956

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

大信会计师事务有限公司

 DAXIN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS

 

 

 


 

   

 

l

 

审计报告 ……………………………………

1 -2

 

 

 

l

 

财务报表 ……………………………………

2-18

 

 

 

l

 

财务报表附注 ………………………………

19-55

 

 

 

l

 

会计师事务所营业执照、资格证书

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

     

 

大信审字[2010]1-0956

中原证券股份有限公司全体股东:

我们审计了后附的中原证券股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表,包括20091231日的合并资产负债表,2009年度的合并利润表、合并股东权益变动表和合并现金流量表以及合并财务报表附注。

 

一、管理层对财务报表的责任

按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)作出合理的会计估计。

 

二、注册会计师的责任

  我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

  审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

 

 

三、审计意见

我们认为,贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了贵公司20091231日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。

 

 

 

 

 

 

大信会计师事务有限公司           中国注册会计师:鲁慧梅

 

 

中 国 · 北 京                   中国注册会计师:冯发明

 

 

二○一○年三月二十日

 

 

 

 

 

 

合 并 资 产 负 债 表

编制单位:中原证券股份有限公司

20091231

 单位:人民币元

          

附注

 期末余额

 期初余额

  产:

 

 

 

货币资金

八、(一)

9,859,292,165.19

5,244,794,656.20

其中:客户资金存款

八、(一)

8,138,967,553.74

3,707,866,960.61

结算备付金

八、(二)

1,949,907,461.83

1,195,936,857.33

其中:客户备付金

八、(二)

1,697,758,799.73

926,935,136.89

拆出资金

 

 

 

交易性金融资产

八、(三)

1,455,592,739.66

334,135,618.72

衍生金融资产

 

 

 

买入返售金融资产

八、(四)

140,000,000.00

 

应收利息

八、(五)

19,139,682.47

7,319,550.00

存出保证金

八、(六)

203,186,933.78

63,013,498.56

可供出售金融资产

八、(七)

648,095.24

192,030,084.38

持有至到期投资

 

 

 

长期股权投资

八、(八)

532,200.00

532,200.00

投资性房地产

八、(九)

8,817,708.71

9,343,049.99

固定资产

八、(十)

211,312,717.29

107,857,225.87

无形资产

八、(十一)

24,746,454.97

26,311,419.59

其中:交易席位费

八、(十一)

6,163,091.65

9,530,534.22

商誉

八、(十三)

7,268,756.37

7,268,756.37

递延所得税资产

八、(十二)

71,285,658.10

113,841,335.36

其他资产

八、(十四)

112,552,223.27

157,420,892.88

资产总计

 

14,064,282,796.88

7,459,805,145.25

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

 

合 并 资 产 负 债 表(续)

编制单位:中原证券股份有限公司

20091231

 单位:人民币元

        

附注

 期末余额

 期初余额

  债:

 

 

 

短期借款

 

 

 

其中:质押借款

 

 

 

拆入资金

 

 

 

交易性金融负债

 

 

 

衍生金融负债

 

 

 

卖出回购金融资产款

八、(十六)

80,000,000.00

 

代理买卖证券款

八、(十七)

10,014,989,192.03

4,670,652,873.86

代理承销证券款

 

 

 

应付职工薪酬

八、(十八)

249,827,187.38

45,756,287.44

应交税费

八、(十九)

71,352,389.62

12,852,403.83

应付利息

 

 

 

预计负债

八、(二十)

 

35,314,287.62

长期借款

 

 

 

应付债券

 

 

 

递延所得税负债

八、(二十一)

18,551,331.82

 

其他负债

八、(二十二)

76,439,363.04

47,227,682.12

负债合计

 

10,511,159,463.89

4,811,803,534.87

股东权益:

 

 

 

股本

八、(二十三)

2,033,515,700.00

2,033,515,700.00

资本公积

八、(二十四)

255,437.48

-38,320,466.37

减:库存股

 

 

 

盈余公积

八、(二十五)

211,468,269.12

124,906,722.82

一般风险准备

八、(二十六)

211,468,269.12

124,906,722.82

交易风险准备

八、(二十七)

206,714,467.02

120,152,920.72

未分配利润

八、(二十八)

881,500,849.08

274,734,937.65

归属于母公司的股东权益

 

3,544,922,991.82

2,639,896,537.64

   少数股东权益

 

8,200,341.17

8,105,072.74

股东权益合计

 

3,553,123,332.99

2,648,001,610.38

负债和股东权益总计

 

14,064,282,796.88

7,459,805,145.25

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

 

合 并 利 润 表

编制单位:中原证券股份有限公司

2009年度

 单位:人民币元

            

附注

 本期金额

 上期金额

一、营业收入

 

1,859,271,324.69

481,445,081.31

手续费及佣金净收入

八、(二十九)

1,484,643,891.66

894,499,096.28

其中:代理买卖证券业务净收入

 

1,480,743,534.60

883,170,859.61

      证券承销业务净收入

 

3,889,146.58

 

     受托客户资产管理业务净收入

 

 

 

利息净收入

八、(三十)

105,891,149.83

80,539,960.61

投资收益(损失以“-”号填列)

八、(三十一)

-46,880,966.20

-61,985,011.20

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

 

 

 

公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

八、(三十二)

313,371,711.70

-438,999,581.05

汇兑收益(损失以“-”号填列)

 

-11,573.86

-15,105.84

其他业务收入

八、(三十三)

2,257,111.56

7,405,722.51

二、营业支出

 

693,103,932.29

392,256,396.04

营业税金及附加

八、(三十四)

83,430,796.44

41,139,626.27

业务及管理费

八、(三十五)

661,805,171.02

276,342,734.37

资产减值损失

八、(三十六)

-53,866,705.92

73,511,168.58

其他业务成本

八、(三十三)

1,734,670.75

1,262,866.82

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

 

1,166,167,392.40

89,188,685.27

加:营业外收入

八、(三十七)

6,594,920.95

91,912,581.81

减:营业外支出

八、(三十八)

146,571.42

36,044,902.91

四、利润总额(亏损以“-”号填列)

 

1,172,615,741.93

145,056,364.17

减:所得税费用

八、(三十九)

306,069,923.17

37,451,014.66

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

 

866,545,818.76

107,605,349.51

六、每股收益

 

 

 

(一)基本每股收益(/

 

0.43

0.07

(二)稀释每股收益(/)

 

0.43

0.07

七、其他综合收益

八、(四十)

38,575,903.85

-192,013,484.10

八、综合收益总额

 

905,121,722.61

-84,408,134.59

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

 

合 并 现 金 流 量 表

编制单位:中原证券股份有限公司

2009年度

 单位:人民币元

      

附注

 本期金额

 上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

 

 

 

处置交易性金融资产净增加额

 

-787,315,100.82

-359,803,697.19

收取利息、手续费及佣金的现金

 

1,813,440,145.97

1,143,069,105.41

拆入资金净增加额

 

 

 

回购业务资金净增加额

 

-60,000,000.00

 

收到其他与经营活动有关的现金

九、1

5,580,130,569.71

113,178,308.46

经营活动现金流入小计

 

6,546,255,614.86

896,443,716.68

支付利息、手续费及佣金的现金

 

222,905,104.48

168,030,048.52

支付给职工以及为职工支付的现金

 

209,085,497.58

207,885,856.41

支付的各项税费

 

314,883,233.89

444,837,683.46

支付其他与经营活动有关的现金

九、1

378,353,972.88

2,728,396,891.11

经营活动现金流出小计

 

1,125,227,808.83

3,549,150,479.50

经营活动产生的现金流量净额

 

5,421,027,806.03

-2,652,706,762.82

二、投资活动产生的现金流量:

 

 

 

收回投资收到的现金

 

 

 

取得投资收益收到的现金

 

 

 

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

 

545,462.94

 

收到其他与投资活动有关的现金

 

 

 

投资活动现金流入小计

 

545,462.94

 

投资支付的现金

 

 

 

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

 

83,329,278.44

98,480,821.64

支付其他与投资活动有关的现金

 

 

 

投资活动现金流出小计

 

83,329,278.44

98,480,821.64

投资活动产生的现金流量净额

 

-82,783,815.50

-98,480,821.64

三、筹资活动产生的现金流量:

 

 

 

吸收投资收到的现金

 

 

173,135,000.00

发行债券收到的现金

 

 

 

取得借款收到的现金

 

 

 

收到其他与筹资活动有关的现金

 

 

 

筹资活动现金流入小计

 

 

173,135,000.00

偿还债务支付的现金

 

 

 

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

 

 

103,379,000.00

支付其他与筹资活动有关的现金

 

 

 

筹资活动现金流出小计

 

 

103,379,000.00

筹资活动产生的现金流量净额

 

 

69,756,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

 

-11,573.86

 

五、现金及现金等价物净增加额

 

5,338,232,416.67

-2,681,431,584.46

加:年初现金及现金等价物余额

 

6,411,871,527.25

9,093,303,111.71

六、期末现金及现金等价物余额

 

11,750,103,943.92

6,411,871,527.25

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红


             合并股东权益变动表

编制单位:中原证券股份有限公司                                                            2009年度                                                                   单位:人民币元

           

行次

     

实收资本

资本公积

减:库存股

盈余公积

一般风险准备

交易风险准备

未分配利润

少数股东权益

所有者权益合计

一、上年年末余额

1

2,033,515,700.00

-38,320,466.37

 

125,007,416.33

125,007,416.33

120,253,614.23

275,439,792.25

8,105,072.74

2,649,008,545.51

    加:会计政策变更

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

        前期差错更正

3

 

 

 

-100,693.51

-100,693.51

-100,693.51

-704,854.60

 

-1,006,935.13

二、本年年初余额

5

2,033,515,700.00

-38,320,466.37

 

124,906,722.82

124,906,722.82

120,152,920.72

274,734,937.65

8,105,072.74

2,648,001,610.38

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)

6

 

38,575,903.85

 

86,561,546.30

86,561,546.30

86,561,546.30

606,765,911.43

95,268.43

905,121,722.61

  (一)净利润

7

 

 

 

 

 

 

866,450,550.33

95,268.43

866,545,818.76

  (二)直接计入所有者权益的利得和损失

8

 

38,575,903.85

 

 

 

 

 

 

38,575,903.85

    1.可供出售金融资产公允价值变动净额

9

 

51,434,538.47

 

 

 

 

 

 

51,434,538.47

      1)计入所有者权益的金额

10

 

21,795.24

 

 

 

 

 

 

21,795.24

      2)转入当期损益的金额

11

 

51,412,743.23

 

 

 

 

 

 

51,412,743.23

    2.现金流量套期工具公允价值变动净额

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

      1)计入所有者权益的金额

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

      2)转入当期损益的金额

14

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

15

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.与计入所有者权益项目相关的所得税影响

16

 

-12,858,634.62

 

 

 

 

 

 

-12,858,634.62

    5.其他

17

 

 

 

 

 

 

 

 

 

上述(一)和(二)小计

18

 

38,575,903.85

 

 

 

 

866,450,550.33

95,268.43

905,121,722.61

  (三)所有者投入和减少资本

19

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    1.所有者投入资本

20

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    2.股份支付计入所有者权益的金额

21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.其他

22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  (四)利润分配

23

 

 

 

86,561,546.30

86,561,546.30

86,561,546.30

-259,684,638.90

 

 

    1.提取盈余公积

24

 

 

 

86,561,546.30

 

 

-86,561,546.30

 

 

    2.提取一般风险准备

25

 

 

 

 

86,561,546.30

 

-86,561,546.30

 

 

    3、提取交易风险准备

 

 

 

 

 

 

86,561,546.30

-86,561,546.30

 

 

    4.对所有者的分配

26

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    5.其他

27

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  (五)所有者权益内部结转

28

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    1.资本公积转增资本

29

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    2.盈余公积转增资本

30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.盈余公积弥补亏损

31

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.一般风险弥补亏损

32

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    5.其他

33

 

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余额

34

2,033,515,700.00

255,437.48

 

211,468,269.12

211,468,269.12

206,714,467.02

881,500,849.08

8,200,341.17

3,553,123,332.99

 法定代表人:石保上                                               总裁:菅明军                                                                                          总会计师:朱军红

 

 

 

 

                 合并股东权益变动表

编制单位:中原证券股份有限公司                                                                  2009年度                                                              单位:人民币元

           

行次

     

实收资本

资本公积

减:库存股

盈余公积

一般风险准备

交易风险准备

未分配利润

少数股东权益

所有者权益合计

一、上年年末余额

1

1,033,790,000.00

153,693,017.73

 

113,071,570.01

113,071,570.01

108,317,767.91

796,254,792.19

8,290,630.03

2,326,489,347.88

    加:会计政策变更

2

 

 

 

 

 

 

 

 

 

        前期差错更正

3

 

 

 

931,381.38

931,381.38

931,381.38

6,505,252.95

 

9,299,397.09

二、本年年初余额

5

1,033,790,000.00

153,693,017.73

 

114,002,951.39

114,002,951.39

109,249,149.29

802,760,045.14

8,290,630.03

2,335,788,744.97

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)

6

999,725,700.00

-192,013,484.10

 

10,903,771.43

10,903,771.43

10,903,771.43

-528,025,107.49

-185,557.29

312,212,865.41

  (一)净利润

7

 

 

 

 

 

 

107,790,906.80

-185,557.29

107,605,349.51

  (二)直接计入所有者权益的利得和损失

8

 

-192,013,484.10

 

 

 

 

 

 

-192,013,484.10

    1.可供出售金融资产公允价值变动净额

9

 

-204,866,669.91

 

 

 

 

 

 

-204,866,669.91

      1)计入所有者权益的金额

10

 

-51,412,743.23

 

 

 

 

 

 

-51,412,743.23

      2)转入当期损益的金额

11

 

-153,453,926.68

 

 

 

 

 

 

-153,453,926.68

    2.现金流量套期工具公允价值变动净额

12

 

 

 

 

 

 

 

 

 

      1)计入所有者权益的金额

13

 

 

 

 

 

 

 

 

 

      2)转入当期损益的金额

14

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

15

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.与计入所有者权益项目相关的所得税影响

16

 

12,853,185.81

 

 

 

 

 

 

12,853,185.81

    5.其他

17

 

 

 

 

 

 

 

 

 

上述(一)和(二)小计

18

 

-192,013,484.10

 

 

 

 

107,790,906.80

-185,557.29

-84,408,134.59

  (三)所有者投入和减少资本

19

500,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

500,000,000.00

    1.所有者投入资本

20

500,000,000.00

 

 

 

 

 

 

 

500,000,000.00

    2.股份支付计入所有者权益的金额

21

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.其他

22

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  (四)利润分配

23

 

 

 

10,903,771.43

10,903,771.43

10,903,771.43

-136,090,314.29

 

-103,379,000.00

    1.提取盈余公积

24

 

 

 

10,903,771.43

 

 

-10,903,771.43

 

 

    2.提取一般风险准备

25

 

 

 

 

10,903,771.43

 

-10,903,771.43

 

 

    3、提取交易风险准备

 

 

 

 

 

 

10,903,771.43

-10,903,771.43

 

 

    4.对所有者的分配

26

 

 

 

 

 

 

-103,379,000.00

 

-103,379,000.00

    5.其他

27

 

 

 

 

 

 

 

 

 

  (五)所有者权益内部结转

28

499,725,700.00

 

 

 

 

 

-499,725,700.00

 

 

    1.资本公积转增资本

29

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    2.盈余公积转增资本

30

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.盈余公积弥补亏损

31

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.一般风险弥补亏损

32

 

 

 

 

 

 

 

 

 

    5.其他

33

499,725,700.00

 

 

 

 

 

-499,725,700.00

 

 

四、本期期末余额

34

2,033,515,700.00

-38,320,466.37

 

124,906,722.82

124,906,722.82

120,152,920.72

274,734,937.65

8,105,072.74

2,648,001,610.38

 法定代表人:石保上                                                                 总裁:菅明军                                                                              总会计师:朱军红

 

 

 


 

 母 公 司  资 产 负 债 表

编制单位:中原证券股份有限公司

20091231

 单位:人民币元

          

附注

 期末余额

 期初余额

  产:

 

 

 

货币资金

八、(一)

9,712,899,623.91

5,152,708,826.30

其中:客户资金存款

八、(一)

8,061,982,986.29

3,674,976,874.14

结算备付金

八、(二)

1,890,811,778.73

1,167,076,871.05

其中:客户备付金

八、(二)

1,638,663,116.63

898,075,150.61

拆出资金

 

 

 

交易性金融资产

八、(三)

1,455,592,739.66

334,135,618.72

衍生金融资产

 

 

 

买入返售金融资产

八、(四)

140,000,000.00

 

应收利息

八、(五)

19,139,682.47

7,319,550.00

存出保证金

八、(六)

141,632,973.33

47,811,972.21

可供出售金融资产

八、(七)

648,095.24

192,030,084.38

持有至到期投资

 

 

 

长期股权投资

八、(八)

80,093,792.08

80,093,792.08

投资性房地产

八、(九)

8,817,708.71

9,343,049.99

固定资产

八、(十)

208,385,349.81

104,080,122.41

无形资产

八、(十一)

23,635,588.44

25,067,286.45

其中:交易席位费

 

6,163,091.65

9,530,534.22

递延所得税资产

八、(十二)

71,174,229.31

113,599,490.80

其他资产

八、(十三)

110,163,240.05

155,615,634.01

资产总计

 

13,862,994,801.74

7,388,882,298.40

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

 

   母 公 司 资 产 负 债 表(续)

编制单位:中原证券股份有限公司

20091231

 单位:人民币元

        

附注

 期末余额

 期初余额

  债:

 

 

 

短期借款

 

 

 

其中:质押借款

 

 

 

拆入资金

 

 

 

交易性金融负债

 

 

 

衍生金融负债

 

 

 

卖出回购金融资产款

八、(十五)

80,000,000.00

 

代理买卖证券款

八、(十六)

9,824,414,228.87

4,608,155,856.32

代理承销证券款

 

 

 

应付职工薪酬

八、(十七)

249,797,287.43

45,619,793.34

应交税费

八、(十八)

70,900,146.96

12,757,333.34

应付利息

 

 

 

预计负债

八、(十九)

 

35,314,287.62

长期借款

 

 

 

应付债券

 

 

 

递延所得税负债

八、(二十)

18,551,331.82

 

其他负债

八、(二十一)

73,997,094.68

45,891,682.66

负债合计

 

10,317,660,089.76

4,747,738,953.28

股东权益:

 

 

 

股本

八、(二十二)

2,033,515,700.00

2,033,515,700.00

资本公积

八、(二十三)

255,437.48

-38,320,466.37

减:库存股

 

 

 

盈余公积

八、(二十四)

211,468,269.12

124,906,722.82

一般风险准备

八、(二十五)

211,468,269.12

124,906,722.82

交易风险准备

八、(二十六)

206,714,467.02

120,152,920.72

未分配利润

八、(二十七)

881,912,569.24

275,981,745.13

股东权益合计

 

3,545,334,711.98

2,641,143,345.12

负债和股东权益总计

 

13,862,994,801.74

7,388,882,298.40

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

 

  母 公 司 利 润 表

编制单位:中原证券股份有限公司

2009年度

 单位:人民币元

            

附注

 本期金额

 上期金额

一、营业收入

 

1,837,515,322.65

469,168,315.27

手续费及佣金净收入

八、(二十八)

1,465,252,010.10

883,871,855.91

其中:代理买卖证券业务净收入

 

1,461,351,653.04

883,170,859.61

      证券承销业务净收入

 

3,889,146.58

 

          受托客户资产管理业务净收入

 

 

 

利息净收入

八、(二十九)

103,527,029.35

78,890,434.94

投资收益(损失以“-”号填列)

八、(三十)

-46,880,966.20

-61,985,011.20

其中:对联营企业和合营企业的投资收益

 

 

 

公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

八、(三十一)

313,371,711.70

-438,999,581.05

汇兑收益(损失以“-”号填列)

 

-11,573.86

-15,105.84

其他业务收入

八、(三十二)

2,257,111.56

7,405,722.51

二、营业支出

 

672,331,515.77

378,414,279.15

营业税金及附加

八、(三十三)

82,360,511.85

40,550,985.30

业务及管理费

八、(三十四)

643,082,332.18

263,618,170.62

资产减值损失

八、(三十五)

-53,876,404.88

73,513,618.44

其他业务成本

八、(三十二)

765,076.62

731,504.79

三、营业利润(亏损以“-”号填列)

 

1,165,183,806.88

90,754,036.12

加:营业外收入

八、(三十六)

6,511,734.95

91,912,264.68

减:营业外支出

八、(三十七)

140,571.42

36,044,847.68

四、利润总额(亏损以“-”号填列)

 

1,171,554,970.41

146,621,453.12

减:所得税费用

八、(三十八)

305,939,507.40

37,583,738.84

五、净利润(净亏损以“-”号填列)

 

865,615,463.01

109,037,714.28

六、每股收益

 

 

 

(一)基本每股收益(/

 

0.43

0.07

(二)稀释每股收益(/)

 

0.43

0.07

六、其他综合收益

八、(三十九)

38,575,903.85

-192,013,484.10

七、综合收益总额

 

904,191,366.86

-82,975,769.82

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红

    母 公 司 现 金 流 量 表

编制单位:中原证券股份有限公司

2009年度

 单位:人民币元

      

附注

 本期金额

 上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

 

 

 

处置交易性金融资产净增加额

 

-787,315,100.82

-359,803,697.19

收取利息、手续费及佣金的现金

 

1,791,684,143.93

1,130,792,339.37

拆入资金净增加额

 

 

 

回购业务资金净增加额

 

-60,000,000.00

 

收到其他与经营活动有关的现金

九、1

5,451,438,635.70

99,598,970.51

经营活动现金流入小计

 

6,395,807,678.81

870,587,612.69

支付利息、手续费及佣金的现金

 

222,905,104.48

168,030,048.52

支付给职工以及为职工支付的现金

 

201,298,820.40

203,148,580.09

支付的各项税费

 

313,624,564.45

443,841,593.92

支付其他与经营活动有关的现金

九、1

292,782,771.83

2,713,755,737.70

经营活动现金流出小计

 

1,030,611,261.16

3,528,775,960.23

经营活动产生的现金流量净额

 

5,365,196,417.65

-2,658,188,347.54

二、投资活动产生的现金流量:

 

 

 

收回投资收到的现金

 

 

 

取得投资收益收到的现金

 

 

 

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金

 

544,962.94

 

收到其他与投资活动有关的现金

 

 

 

投资活动现金流入小计

 

544,962.94

 

投资支付的现金

 

 

30,000,000.00

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金

 

81,804,101.44

92,552,766.64

支付其他与投资活动有关的现金

 

 

 

投资活动现金流出小计

 

81,804,101.44

122,552,766.64

投资活动产生的现金流量净额

 

-81,259,138.50

-122,552,766.64

三、筹资活动产生的现金流量:

 

 

 

吸收投资收到的现金

 

 

173,135,000.00

发行债券收到的现金

 

 

 

取得借款收到的现金

 

 

 

收到其他与筹资活动有关的现金

 

 

 

筹资活动现金流入小计

 

 

173,135,000.00

偿还债务支付的现金

 

 

 

分配股利、利润或偿付利息支付的现金

 

 

103,379,000.00

支付其他与筹资活动有关的现金

 

 

 

筹资活动现金流出小计

 

 

103,379,000.00

筹资活动产生的现金流量净额

 

 

69,756,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

 

-11,573.86

 

五、现金及现金等价物净增加额

 

5,283,925,705.29

-2,710,985,114.18

加:年初现金及现金等价物余额

 

6,319,785,697.35

9,030,770,811.53

六、期末现金及现金等价物余额

 

11,603,711,402.64

6,319,785,697.35

法定代表人:石保上                      总裁: 菅明军                     总会计师:朱军红


母公司股东权益变动表

编制单位:中原证券股份有限公司

 

 

2009年度

 

 

 

单位:人民币元

           

行次

     

实收资本

资本公积

减:库存股

盈余公积

一般风险准备

交易风险准备

未分配利润

所有者权益合计

一、上年年末余额

1

2,033,515,700.00

-38,320,466.37

 

125,007,416.33

125,007,416.33

120,253,614.23

276,686,599.73

2,642,150,280.25

    加:会计政策变更

2

 

 

 

 

 

 

 

 

        前期差错更正

3

 

 

 

-100,693.51

-100,693.51

-100,693.51

-704,854.60

-1,006,935.13

二、本年年初余额

5

2,033,515,700.00

-38,320,466.37

 

124,906,722.82

124,906,722.82

120,152,920.72

275,981,745.13

2,641,143,345.12

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)

6

 

38,575,903.85

 

86,561,546.30

86,561,546.30

86,561,546.30

605,930,824.11

904,191,366.86

  (一)净利润

7

 

 

 

 

 

 

865,615,463.01

865,615,463.01

  (二)直接计入所有者权益的利得和损失

8

 

38,575,903.85

 

 

 

 

 

38,575,903.85

    1.可供出售金融资产公允价值变动净额

9

 

51,434,538.47

 

 

 

 

 

51,434,538.47

      1)计入所有者权益的金额

10

 

21,795.24

 

 

 

 

 

21,795.24

      2)转入当期损益的金额

11

 

51,412,743.23

 

 

 

 

 

51,412,743.23

    2.现金流量套期工具公允价值变动净额

12

 

 

 

 

 

 

 

 

      1)计入所有者权益的金额

13

 

 

 

 

 

 

 

 

      2)转入当期损益的金额

14

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

15

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.与计入所有者权益项目相关的所得税影响

16

 

-12,858,634.62

 

 

 

 

 

-12,858,634.62

    5.其他

17

 

 

 

 

 

 

 

 

上述(一)和(二)小计

18

 

38,575,903.85

 

 

 

 

865,615,463.01

904,191,366.86

  (三)所有者投入和减少资本

19

 

 

 

 

 

 

 

 

    1.所有者投入资本

20

 

 

 

 

 

 

 

 

    2.股份支付计入所有者权益的金额

21

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.其他

22

 

 

 

 

 

 

 

 

  (四)利润分配

23

 

 

 

86,561,546.30

86,561,546.30

86,561,546.30

-259,684,638.90

 

    1.提取盈余公积

24

 

 

 

86,561,546.30

 

 

-86,561,546.30

 

    2.提取一般风险准备

25

 

 

 

 

86,561,546.30

 

-86,561,546.30

 

    3、提取交易风险准备

 

 

 

 

 

 

86,561,546.30

-86,561,546.30

 

    4.对所有者的分配

26

 

 

 

 

 

 

 

 

    5.其他

27

 

 

 

 

 

 

 

 

  (五)所有者权益内部结转

28

 

 

 

 

 

 

 

 

    1.资本公积转增资本

29

 

 

 

 

 

 

 

 

    2.盈余公积转增资本

30

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.盈余公积弥补亏损

31

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.一般风险弥补亏损

32

 

 

 

 

 

 

 

 

    5.其他

33

 

 

 

 

 

 

 

 

四、本期期末余额

34

2,033,515,700.00

255,437.48

 

211,468,269.12

211,468,269.12

206,714,467.02

881,912,569.24

3,545,334,711.98

 法定代表人:石保上

 

 

总裁:菅明军  

 

 

 

 总会计师:朱军红

 

 

 

母公司股东权益变动表

编制单位:中原证券股份有限公司

 

 

2009年度

 

 

 

单位:人民币元

            

行次

     

实收资本

资本公积

减:库存股

盈余公积

一般风险准备

交易风险准备

未分配利润

所有者权益合计

一、上年年末余额

1

1,033,790,000.00

153,693,017.73

 

113,071,570.01

113,071,570.01

108,317,767.91

796,254,792.19

2,318,198,717.85

    加:会计政策变更

2

 

 

 

 

 

 

 

 

        前期差错更正

3

 

 

 

931,381.38

931,381.38

931,381.38

6,505,252.95

9,299,397.09

二、本年年初余额

5

1,033,790,000.00

153,693,017.73

 

114,002,951.39

114,002,951.39

109,249,149.29

802,760,045.14

2,327,498,114.94

三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)

6

999,725,700.00

-192,013,484.10

 

10,903,771.43

10,903,771.43

10,903,771.43

-526,778,300.01

313,645,230.18

  (一)净利润

7

 

 

 

 

 

 

109,037,714.28

109,037,714.28

  (二)直接计入所有者权益的利得和损失

8

 

-192,013,484.10

 

 

 

 

 

-192,013,484.10

    1.可供出售金融资产公允价值变动净额

9

 

-204,866,669.91

 

 

 

 

 

-204,866,669.91

      1)计入所有者权益的金额

10

 

-51,412,743.23

 

 

 

 

 

-51,412,743.23

      2)转入当期损益的金额

11

 

-153,453,926.68

 

 

 

 

 

-153,453,926.68

    2.现金流量套期工具公允价值变动净额

12

 

 

 

 

 

 

 

 

      1)计入所有者权益的金额

13

 

 

 

 

 

 

 

 

      2)转入当期损益的金额

14

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响

15

 

 

 

 

 

 

 

 

    4.与计入所有者权益项目相关的所得税影响

16

 

12,853,185.81

 

 

 

 

 

12,853,185.81

    5.其他

17

 

 

 

 

 

 

 

 

上述(一)和(二)小计

18

 

-192,013,484.10

 

 

 

 

109,037,714.28

-82,975,769.82

  (三)所有者投入和减少资本

19

500,000,000.00

 

 

 

 

 

 

500,000,000.00

    1.所有者投入资本

20

500,000,000.00

 

 

 

 

 

 

500,000,000.00

    2.股份支付计入所有者权益的金额

21

 

 

 

 

 

 

 

 

    3.其他

22

 

 

 

 

 

 

 

 

  (四)利润分配

23

 

 

 

10,903,771.43

10,903,771.43

10,903,771.43

-136,090,314.29

-103,379,000.00

    1.提取盈余公积

24

 

 

 

10,903,771.43

 

 

-10,903,771.43

 

    2.提取一般风险准备

25

 

 

 

 

10,903,771.43

 

-10,903,771.43