中原证券股份有限公司关于发布证券研究报告的静默期安排

中原证券股份有限(以下简称公司)为进一步完善内控机制、防范内幕交易和管理利益冲突,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《发布证券研究报告暂行规定》和《发布证券研究报告执业规范》等有关法律法规和规范性文件,制定完善《中原证券股份有限公司信息隔离墙制度》。根据公司信息隔离制度安排,发布证券研究报告业务需遵守以下静默期规定:

(一)投资银行部门担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,证券分析师不得发布与该发行人有关的证券研究报告;

(二)投资银行部门担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,证券分析师不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;

(三)投资银行部门担任上市公司并购重组财务顾问,在公司将该上市公司列入相关限制名单期间,限制证券分析师发布与该上市公司有关的证券研究报告。

证券分析师跨墙参与投资银行项目,且参与项目时间早于静默期开始时间,则该跨墙分析师从其参与投资银行项目之日起进入静默期。

根据《中原证券股份有限公司信息隔离墙制度》规定,公司发布证券研究报告,遵循独立、客观、公平、审慎原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

【 收藏此页 】 【 打印本页 】 【 关闭窗口 】