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关于“场内基金适当性强匹配”的公告

作者：-- 来源：-- 日期：2024-03-25 字号【 大中小 】

尊敬的投资者:

2024年3月22日“场内基金适当性强匹配”相关系统正式上线，根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）“第十六条证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级应当与投资者分类结果相匹配”。证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务。投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务的监管规定，场内基金（ETF、LOF、REITS、上海场内开放式基金）认申购适当性执行“强匹配”原则，投资者在认购、申购、买入相关场内基金产品时，若风险等级和产品风险等级匹配，则自动通过；若不匹配，则弹出“您的风险承受能力低于产品风险等级，禁止交易！”。请各位投资者周知，若有疑问，请联系你的客户经理或者拨打公司客服电话：95377。

 

附：适当性匹配规则

产品类型

操作

权限

匹配规则

ETF

认购、买入

-

普通投资者：若客户风险等级和产品风险等级匹配，则自动通过；若不匹配，则弹出“您的风险承受能力低于产品风险等级，禁止交易！”
  专业投资者：豁免匹配

LOF

认购、申购、买入

-

 

上海场内开放式基金

认购、申购

-

 

Reits

认购、买入

需开通Reits权限，具体参照《公开募集基础设施证券投资基金投资者教育与适当性管理细则（2023年修订）》执行

ETF

申购、赎回

需先开通ETF申赎权限，具体参照《关于开展ETF基金套利业务及柜台办理ETF基金申赎权限开通相关事项的通知》执行

申购进行适当型风险等级强匹配；赎回不进行风险等级匹配

专业投资者操作，豁免匹配

注：以上产品的风险等级若未在系统内设置，则以上所有操作禁止进行

 

 

金融产品部

2024年3月22日