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董事会

 

根据本公司章程,董事会由十一名董事组成。董事任期为三年,可连选连任。独立非执行董事不得连任超过六年。董事会的职责包括但不限于(i)执行股东决议及向股东大会汇报;(ii)决定经营计划和财务、资本和投资方案;(iii)决定内部管理架构和制定基本管理规则;(iv)聘任、解聘高级管理人员、决定董事薪酬和发放方法;及(v)承担相关法律法规及公司章程载列应负职责。

 

董事

 

菅明军先生,19633月出生,自20128月起担任本公司董事长兼执行董事,并于201411月起兼任党委书记。菅先生于200712月加入本公司,担任本公司党委副书记,自200810月至20128月担任执行董事及总裁。在其加入本公司前,曾于200010月至200210月期间担任本公司筹备组副组长。菅先生拥有超过30年的财政金融工作经验,并曾在相关政府部门及机构担任多个职位。菅先生于19858月至19871月期间任职于中国财政部综合计划司。19871月至19975月任职于河南省财政厅。19975月至20006月,菅先生担任亚太会计集团常务副总裁。菅先生于20006月至200010月期间及200210月至200212月期间担任河南省财政厅办公室主任。菅先生于200212月至200712月担任河南省政府省管国有企业监事会主席。

 

菅先生现亦为中共河南省委候补委员,河南省人民代表大会常务委员会委员,中国证券业协会投资银行专业委员会委员,并担任河南省证券期货业协会会长。菅先生于20144月获河南省政府授予河南省劳动模范荣誉称号,并于20141月荣获「2013河南经济年度人物」。菅先生亦自2009年起连续五年被河南省主流媒体评为「中原最具影响力企业领袖」。菅先生于201511月被香港大公报等评为2015中国证券金紫荆奖“最具影响力上市公司领袖”。

 

菅先生于19857月毕业于中南财经政法大学(前称中南财经大学),主修财政专业,并获得经济学学士学位。19979月破格考取财政部财政科学研究所博士研究生,主修财政学专业,并于20007月获得经济学博士学位。河南省政府于20007月授予菅先生高级会计师资格,中共河南省委、河南省政府于20025月授予其为河南省优秀专家,中国国务院于20154月授予其为「享受国务院特殊津贴专家」。

 

李兴佳先生,19647月出生,从20086月至20159月担任本公司非执行董事,201510月至今担任本公司非执行董事。历任河南省计划经济委员会、计划委员会、发展改革委员会的科员、主任科员、副处长,河南省建设投资总公司总经济师、副总经理,河南投资集团任资产管理一部临时负责人及技术总监并兼任豫能控股股份有限公司董事长,现任河南投资集团副总经理。

 

李先生于19847月毕业于哈尔滨工程大学(前称哈尔滨工程学院)城市燃气热能供应工程专业,并获得工学学士学位,随后于20044月获得清华大学行政管理专业研究生课程班结业证书。

 

王立新先生,196610月出生,自20149月起担任本公司非执行董事。王先生自20136月出任渤海公司之副总经理。王先生曾于19986月至20136月历任中银国际控股有限公司北京代表处副总裁、中银国际证券有限公司执行董事、董事总经理及中银国际控股有限公司董事总经理。

 

王先生于19867月毕业于北京大学经济学专业,获得经济学学士学位,并于19891月获得北京大学经济学硕士学位。

 

张强先生,19639月出生,自20128月起担任本公司非执行董事。张先生于19838月至20023月担任安阳钢铁股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为600569)中型轧钢厂副厂长,随后于20023月至20058月担任安阳钢铁股份有限公司第三轧钢厂副厂长。张先生于20058月至20084月担任安钢集团策划部副部长,并自20084月起担任安阳钢铁股份有限公司战略投资处副处长。

 

张先生于19837月毕业于东北大学(前称东北工学院)金属压力加工专业。河南省政府于199612月授予张先生高级工程师专业资格。

 

张笑齐先生,198511月出生,自20159月起担任本公司非执行董事。张先生自20143月出任北京懋源资本投资管理有限公司副总经理。张先生曾于200912月至20128月在深圳证券交易所证券信息有限公司担任研究员,于20129月至20142月出任北京懋源投资有限公司项目经理,于201512月至20167月任中州国际投资有限公司副总经理。张先生自20168月至今任中州国际投资有限公司总经理。

 

张先生于20086月毕业于加拿大多伦多大学商学院商业与金融专业和会计学(商业与金融)专业,获得商学学士学位。

 

于泽阳先生,196910月出生,自201411月起担任本公司非执行董事。于先生现任中平能化资本运营部部长、河南中平投资有限公司总经理、平顶山天安煤业股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为601666)监事、河南新大新材料股份有限公司(其股份于深圳证券交易所上市,股票代码为300080)董事。于先生曾于20052月至20111月历任平顶山煤业(集团)有限责任公司董事会秘书处副处长、平顶山煤业(集团)有限责任公司董事会办公室副主任及综合办公室秘书处副处长、中国平煤神马能源化工集团有限责任公司综合办公室秘书处处长。

 

于先生于19927月获得河南理工大学(前称焦作矿业学院)采矿工程专业本科学历,现为高级会计师。

 

苑德军先生,195012月出生,自20128月起担任本公司独立非执行董事。苑先生于19829月至19951月担任哈尔滨金融学院(前称哈尔滨金融高等专科学校)的副教授,于19952月至200010月担任天津财经大学的教授。其曾于200011月至20121月担任中国银河证券股份有限公司(其股份于联交所上市,股票代码为6881)的高级经济学家。苑先生自20141月起担任宁夏青龙管业股份有限公司(其股份于深圳证券交易所上市,股票代码为002457)的独立非执行董事。

 

苑先生于19827月毕业于吉林财经大学(前称吉林财贸学院)金融学专业,并于198511月获得日本野邨证券公司及野邨综合研究所在职结业证书。其于20006月获得中国社会科学院研究生院经济学博士学位,主修应用经济学。

 

袁志伟先生,197511月出生,自20146月起担任本公司独立非执行董事。袁先生拥有丰富的审计、企业内部控制和财务及风险管理经验。袁先生从19982月至20004月在香港马炎璋会计师行担任审计员,从20005月至20026月在安达信会计师事务所担任审计师。袁先生于20027月至20058月任职于罗兵咸永道会计师事务所(香港),担任审计师,而于20058月至200912月于普华永道会计师事务所的北京和深圳分行担任审计师。袁先生于20115月至20155月担任航标控股有限公司(其股份于联交所上市,股票代码为1190)财务总监及公司秘书,并于20155月至201510月担任其助理总裁。袁先生亦自20148月至今担任睿智行政服务有限公司董事总经理。

 

袁先生毕业于新南威尔斯大学,19984月取得商科学士学位。他于20133月成为香港会计师公会资深会员,并于20147月成为澳大利亚注册会计师公会资深会员。

 

宁金成先生,19567月出生,自20153月起担任本公司独立非执行董事。宁先生现任郑州大学法学院教授,博士生导师,正校级调研员。宁先生于19826月获得郑州大学经济学学士学位,并于毕业后一直从事法律教学研究及行政管理工作,在法律方面积累了丰富经验。宁先生亦于20051月获得澳门科技大学法学(民商法专业)博士学位,及于20128月完成深圳证券交易所上市公司高级管理人员培训课程。宁先生于20146月至今担任郑州煤电股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为600121)之独立董事。

 

于绪刚先生,19686月出生,自201512月起担任本公司独立非执行董事。于先生曾于20018月至200312月出任北京大成律师事务所合伙人,并自20041月至今出任北京大成律师事务所高级合伙人。于先生曾于19908月至19957月任职河北省保定市中级人民法院助理审判员,以及于20098月至20158月担任内蒙古包钢钢联股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为600010)独立董事。

 

于先生于19907月获得中国政法大学法学学士学位,于19987月获得北京大学法学硕士学位,并于20017月获得北京大学法学博士学位。

 

监事会

 

本公司监事会由九名成员组成。监事任期为三年,可连选连任。监事会的职责包括但不限于(i)审核董事会编制的财务报告、利润分配计划及监督本公司财务活动;(ii)若有必要,委任注册会计师及执业审计师重新审查本公司财务资料;(iii)要求董事、总裁及本公司其他高级管理人员纠正任何有损本公司利益的行为;及(iv)行使公司章程规定赋予的其他权力、职能及职责。

 

监事

 

鲁智礼先生,196611月出生,自20159月担任公司监事会主席。鲁先生自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至20133月担任副总裁;自20133月至20159月起担任本公司常务副总裁。鲁先生自20083月起担任中原期货董事。在加入本公司之前,自19929月至200211月,鲁先生历任河南证券证券发行部经理、总经理助理兼研究所所长。

 

鲁先生于19897月获得河南师范大学物理学学士学位,主修物理专业。随后鲁先生于20012月获得上海财经大学国民经济学专业经济学硕士学位。河南省政府于20023月授予鲁先生高级经济师资格。

 

王金昌先生,19741月出生,自20159月担任公司股东代表监事。王先生自19977月至20016月在郑州信托投资公司工作;自20016月至20048月在河南省建设投资总公司工作;20048月至20062月任河南省许昌新龙矿业有限责任公司总会计师;20062月至200710月任河南省建设投资总公司发展计划部主任;20071020086月任河南投资集团有限公司发展计划部副主任;20086月至20104月任河南安彩高科股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为600207)副总经理兼财务负责人;20104月至20107月任河南投资集团有限公司总经理工作部主任;20107月至今,任河南投资集团有限公司纪检监察部主任。

 

王先生于19976月毕业于河南财经政法大学(前称河南财经学院)金融专业,获学士学位;200512月毕业于武汉大学金融专业,获硕士学位;20141月毕业于中南大学管理科学与工程专业,并于6月获管理学博士学位。河南省政府于200511月授予王先生高级会计师资格。

 

闫长宽先生,196312月出生,自20066月起担任本公司股东代表监事。闫先生于19963月至20023月担任安钢集团财务部部长助理及财务部副部长,并随后于20024月至20064月担任安阳钢铁股份有限公司(其股份于上海证券交易所上市,股票代码为600569)董事会秘书兼证券部部长。自20065月至20118月,闫先生担任安钢集团财务部部长,且200911月至201211月担任安阳钢铁股份有限公司董事。20118月至201312月,闫先生担任安钢集团财务部部长及总会计师。自201312月起,闫先生担任安钢集团总会计师。

 

闫先生于19827月毕业于河南省工业学校(前称河南省冶金工业学校),主修工业会计学专业。闫先生于199612月毕业于中共河南省委党校,主修经济管理专业。河南省政府分别于199712月、20129月授予闫先生高级会计师资格及正高级会计师资格。

 

谢俊生先生,19673月出生,自201610月担任公司股东代表监事。谢先生自19899月至19946月在安阳市财政局监察科从事财政经济类工作;自19947月至200212月担任安阳市财政证券公司副经理;自200212月至201010月担任安阳市经济技术开发公司副总经理;自201010月至今担任安阳经济开发集团有限公司副总经理。

 

谢先生于19897月毕业于中南财经政法大学(前称中南财经大学),主修农业经济专业,并获得经济学学士学位。河南省政府于20024月授予谢先生高级会计师资格。

 

项思英女士,19633月出生,自20159月担任公司独立监事。项女士自19889月至19917月在中国农业部外经工作办公室及农村经营管理总站担任干部;19935月至19968月在国际金融公司中国代表处担任投资分析员;19968月至20043月在国际金融公司东亚及太平洋局及全球制造业和消费服务局华盛顿特区担任投资官员;自20043月至20106月在中国国际金融有限公司担任直接投资部及投资银行部执行总经理;20106月至20163月担任鼎晖投资执行董事;自20163月至今担任鼎晖投资顾问。

 

项女士于19867月获中国农业大学(前称北京农业大学)农学学士,于19887月中南财经政法大学(前称中南财经大学)财政学专业研究生毕业,于19896月获中国财政部财政科研研究所经济学硕士学位,于19997月获伦敦商学院工商管理硕士学位。

 

夏晓宁先生,19604月出生,自20165月担任公司独立监事。夏先生自20129月起担任睿智金融集团有限公司高级顾问、201612月起担任中国医疗网络有限公司(其股份于香港联交所上市,股份代码:383)独立非执行董事。夏先生曾于19893月至19953月任职于亚洲开发银行,最终职位为投资员;于19954月至20089月任职于殷库资本有限公司,最终职位为资深合伙人及董事总经理;以及于200812月至20129月担任中银国际基建基金管理有限公司行政总裁。

 

夏先生于19821月毕业于哈尔滨工业大学电气工程系电气测量技术及仪表专业,并获得学士学位。

 

王静女士,19688月出生,自20159月担任公司职工代表监事。王女士自19904月至19924月在郑州市人民银行(现称中国人民银行郑州中心支行)工作,任科员;自19924月至200211月在河南证券营业部工作,任营业部副总经理、总经理;自200211月至20133月在本公司营业部工作,任营业部总经理;自20133月至20153月在本公司客户服务总部工作,任部门总经理;自20153月至今在本公司经纪业务总部工作,任部门总经理。

 

王女士于199111月毕业于河南省广播电视大学,主修审计专业。王女士于19974月毕业于河南省委党校,主修经济管理专业。

 

韩军阳先生,19701月出生,自20159月担任公司职工代表监事。韩先生自19937月至19975月在河南证券深圳营业部电脑部工作,任部门经理;自19975月至19999月在河南证券行政区营业部工作,任营业部副经理;19999月至200211月在河南证券电脑中心工作,任部门主任;自200211月至20038月在本公司信息技术总部工作,任部门副总经理;自20038月至20053月在本公司经纪业务总部工作;自20053月至200812月在本公司杭州营业部工作,任营业部总经理;自200812月至今,在本公司信息技术总部工作,任部门总经理。

 

韩先生于19937月毕业于郑州大学计算机及应用专业,获学士学位。

 

张露女士,19693月出生,自20176月担任公司职工代表监事。张女士自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至201312月在公司合规管理(法律事务)总部工作,任职员、副总经理;自201312月至20173月在公司董事会办公室工作,任副主任、主任;自20173月起任公司投资银行综合管理总部总经理,并自20153月至今在中州蓝海投资管理有限公司兼任监事会主席。在加入本公司之前,自19935月至200211月在河南证券有限责任公司经六路证券营业部工作,任职员、副总经理。

 

张女士于19966月毕业于郑州大学经济法学专业,获法学学士学位;于20086月毕业于郑州大学民商法学专业,获法学硕士学位。张女士于19997月取得企业法律顾问职业资格;于2009年取得国家法律职业资格。

 

高级管理层

 

朱建民先生,19632月出生,自20078月起担任本公司副总裁。朱先生自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至20078月历任总裁办公室主任、经纪业务总部总经理及总裁助理。于此之前,朱先生于20011月至200211月期间担任本公司筹备组办公室主任。在其加入本公司之前,自199310月至20011月,朱先生历任河南证券发行部副经理、伏牛路营业部经理、北京办事处主任、经纪管理部经理及商丘营业部经理。朱先生目前为中国证券业协会证券经纪业专业委员会委员,河南省证券期货业协会常务副会长。

 

朱先生于19847月获得西安交通大学学士学位,主修电厂热能动力专业,随后于20107月获得复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。20035月,朱先生获河南省政府授予高级经济师资格。

 

朱军红女士,19697月出生,自20128月起担任本公司副总裁、财务负责人及总会计师。朱女士自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至20128月历任总裁助理、财务总监、总会计师及财务负责人。在加入本公司之前,朱女士曾于199311月至200211月担任河南财政证券公司会计主管、计划财务部副经理、经理及总会计师兼计划财务部总经理。目前,朱女士为中国证券业协会财务会计与风险控制专业委员会委员。

 

朱女士于199111月获得河南财经政法大学(前称河南财经学院)经济学学士学位,主修财政学专业。随后,朱女士于20116月获得复旦大学高级管理人员工商管理硕士学位。河南省政府于20123月授予朱女士正高级会计师资格。

 

徐海军先生,19708月出生,自20147月起担任本公司董事会秘书,并于20169月起担任本公司副总裁。徐先生自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至201512月历任商丘营业部总经理、三门峡营业部总经理、信息技术总部总经理、合规管理总部(法律事务总部)总经理、董事会办公室主任及合规总监。在其加入本公司之前,徐先生曾于19937月至200012月担任河南证券上海业务部IT部经理、花园路营业部副经理、紫荆山营业部经理、总经理助理兼深圳营业部总经理。

 

徐先生于19936月获得郑州大学工学学士学位,主修计算机及应用专业。中国电子工业部于199610月授予徐先生计算机应用高级程序员资格。其亦于200810月通过证券公司合规管理人员胜任能力考试。

 

谢雪竹女士,19704月出生,自201512月起担任本公司合规总监,并于20169月起担任本公司副总裁。谢女士自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至201512月历任督察室主任、经纪业务总部副总经理、郑州商城路营业部总经理、办公室主任、董事会秘书兼公司办公室主任、董事会办公室主任、首席风险官及合规管理总部(法律事务总部)总经理。谢女士自20131月至今担任中原英石监事,20134月至今担任中鼎开源董事,201311月至今担任中证开元监事会主席。在其加入本公司之前,谢女士自19937月至200211月就职于河南财政证券公司,并历任交易员、总经理秘书。

 

谢女士于19937月获得江西财经大学(前称江西财经学院)(位于中国南昌市)经济学学士学位,主修财政学国有资产管理专业化专业,并于20071月获得中国人民大学经济学硕士学位,主修政治经济学专业。河南省人事厅于200010月授予谢女士企业法律顾问执业资格。其亦于20155月通过证券公司合规管理人员胜任能力考试。

 

赵丽峰先生,19722月出生,自20128月起担任本公司副总裁。赵先生于20045月加入本公司并于20045月至20128月历任投资银行总部副总经理、总经理、职工代表监事及总裁助理兼投资银行总部总经理。在其加入本公司之前,赵先生自19977月至20044月就职于中信证券股份有限公司,历任投资银行部(南京)高级经理、总经理助理和投资银行部项目主管。

 

赵先生于19937月获得武汉大学经济学学士学位,主修投资经济管理专业,于20031月获得北京大学经济学硕士学位,主修金融学专业,并于200612月获得香港大学工商管理(国际)硕士学位。中国证券业协会于20044月授予赵先生保荐代表人专业资格。

 

 

朱启本先生,19647月出生,自201512月起担任本公司首席风险官。朱先生自200211月本公司注册成立起加入本公司,并于200211月至201512月历任人力资源管理总部副总经理、总经理、总裁助理兼人力资源管理总部总经理、督查室主任及稽核负责人。在其加入本公司之前,朱先生于19987月至200211月历任河南证券公司投资银行部项目经理和办公室主任助理。

 

 

朱先生于19887月获得河南大学理学学士学位,主修数学专业,并于19987月获得四川省社会科学院经济学硕士学位,主修工业经济与企业管理专业。