公司柜台市场介绍

证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

2014815日颁布的 《证券公司柜台市场试点管理办法(试行)》,明确了证券公司可为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管、结算、发行、销售、转让、做市、质押等服务。协会同时发布了《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》,进一步规范了柜台市场互联互通业务的开展。

中原证券股份有限公司已于201412月获得柜台市场业务试点资格,同年,公司积极参与机构间私募产品报价与服务系统(简称“报价系统”)互联互通业务。

中原证券股份有限公司柜台市场客户定位为机构客户和高净值个人客户。产品定位为公司和子公司创设的产品和引入的第三方产品。产品种类包括融资类、理财类、衍生品类三大类产品,其中融资类涵盖收益凭证、私募债、资产证券化等产品;理财类涵盖资管计划、私募基金、信托计划等产品;衍生品类主要是指场外期权等衍生产品。

中原证券股份有限公司柜台市场可为客户提供产品发行、销售、协议转让、做市转让、质押回购、代理交易和推荐发行与转让等业务。

1、发行、销售业务:可以将自主创设的产品、代销产品销售给客户,丰富投资者的选择,满足投资者个性化的资产配置和综合财富管理需求。

2、转让业务:当客户有产品需要转让时,公司可以通过柜台市场,为客户提供上柜私募产品份额的协议、报价转让服务,也可成为做市商,充当交易对手方,提供做市交易服务,提高产品流动性。

3、质押回购:公司可作为资金融出方,为产品持有人提供质押式回购服务,协助客户盘活存量资产,满足客户的融资需求。

4、代理交易:基于公司与报价系统的互联互通,可以接受有需求客户的委托,代理客户在报价系统认购、申购、转让、受让、赎回私募产品及进行质押式回购交易等业务。

5、推荐发行与转让:针对私募客户的需求,公司可接受私募客户的委托,推荐自己承销的私募产品在报价系统发行或推荐自己持有的私募产品在报价系统注册转让。

 

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