风控合规
公司实行“基金投资决策委员会-母公司执行委员会-公司评审会委员会-投资管理部/风控合规部”的多级风险管理组织体系。各级组织和人员需在授权范围内履行风险管理的职责，超过权限需报上一级风险管理组织和人员决策，确保公司投资业务稳健开展，保障投资者资产安全。 |
| 公司坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，不断从制度设计上、思想意识上将风险意识渗透到每一个工作岗位、落实到每一项具体业务，保证私募子公司全面风险管理要求的落实。 |
| 公司作为独立法人，严格按照公司法和公司章程的规定运作，与中原证券在人员、信息、资金、经营管理等方面进行有效隔离，确保公司私募投资业务与中原证券的自营、资产管理、投资银行等业务之间保持独立运作。同时公司还通过建立《基金募集行为管理办法》《项目投资管理制度》《投资项目质量控制制度》《评审委员会工作制度》《基金投资决策委员会工作规则 》《投后管理办法》等制度并有效执行来防范募、投、管、退等各项业务环节可能出现的风险。 |
