序号

品种

初评风险等级

适合客户风险承受能力等级

交易权限开通匹配原则

1

沪深A股证券账户

R3

C3及以上

强匹配

2

沪深封闭式基金账户

R3

C3及以上

强匹配

3

沪深B股证券账户

R3

C3及以上

强匹配

4

深市创业板

R3

C3及以上

强匹配

5

沪市科创板

R4

C4及以上

强匹配

6

不定向可转债

R3

C3及以上

强匹配

7

新三板（基础层、创新层）

R3

C3及以上

强匹配

8

风险警示股票

R4

C4及以上

强匹配

9

退市板块（原两网及退市）

R4

C4及以上

强匹配

10

北交所

R4

C4及以上

强匹配

11

退市整理股票

R4

C4及以上

强匹配

12

港股通

R3

C3及以上

强匹配

13

公募Reits

R3

C3及以上

强匹配

14

融资融券业务

R4

C4及以上

强匹配

15

转融通证券出借

R3

C3及以上

强匹配

16

约定购回

R4

C4及以上

强匹配

17

专项融券

R4

C4及以上

强匹配

18

股票期权备兑开仓业务、保护性认沽开仓业务

R3

C3及以上

强匹配

19

股票期权买入开仓业务、保证金卖出开仓业务

R4

C4及以上

强匹配

备注：

1、客户风险承受能力等级：保守型——C1、谨慎型——C2、稳健型——C3、积极型——C4、激进型——C5；

2、产品或服务风险等级：低风险——R1、中低风险——R2、中风险——R3、中高风险——R4、高风险——R5。

3、弱匹配是指，指投资者风险等级不达标、且不属于最低风险类别情况下，可在其充分知晓交易风险并签署风险警示及确认书后，为其开通交易权限；强匹配，指投资者风险等级不达标情况下，不得为其开通交易权限或提供相关服务、产品。（下同）

产品类别

序号

产品名称

产品风险类型

适用客户风险等级

交易权限开通匹配原则

收益凭证

1

新易系列收益凭证

R1

C1及以上

强匹配

2

金易系列收益凭证

R1

C1及以上

强匹配

3

融易系列收益凭证

R1

C1及以上

强匹配

4

尊易系列收益凭证

R1

C1及以上

强匹配

集合资产管理计划

1

天天汇利

R1

C1及以上

强匹配

2

智远300

R4

C4及以上

强匹配

3

智远500

R4

C4及以上

强匹配

备注：

1、客户风险承受能力等级：保守型——C1、谨慎型——C2、稳健型——C3、积极型——C4、激进型——C5；

2、产品或服务风险等级：低风险——R1、中低风险——R2、中风险——R3、中高风险——R4、高风险——R5。

公募基金

1

低风险基金产品

R1

C1及以上

强匹配

2

中低风险基金产品

R2

C2及以上

强匹配

3

中风险基金产品

R3

C3及以上

强匹配

4

中高风险基金产品

R4

C4及以上

强匹配

5

高风险基金产品

R5

C5

强匹配

私募金融产品

1

低风险金融产品

R1

C1及以上

强匹配

2

中低风险金融产品

R2

C2及以上

强匹配

3

中风险金融产品

R3

C3及以上

强匹配

4

中高风险金融产品

R4

C4及以上

强匹配

5

高风险金融产品

R5

C5

强匹配

备注：

1、客户风险承受能力等级：保守型——C1、谨慎型——C2、稳健型——C3、积极型——C4、激进型——C5；

2、产品或服务风险等级：低风险——R1、中低风险——R2、中风险——R3、中高风险——R4、高风险——R5。

009693

富国积极成长一年定期开放混合型证券投资基金

高风险

009697

华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券投资基金A

高风险

009698

华夏成长精选6个月定期开放混合型发起式证券投资基金C

高风险

009683

汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金A

高风险

009684

汇添富创新增长一年定期开放混合型证券投资基金C

高风险

009681

南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金A

高风险

009682

南方创新精选一年定期开放混合型发起式证券投资基金C

高风险

投教学习类

1

市场基础知识、投资技术技巧等，提醒风险警示等

R1

C1及以上

强匹配

资讯信息类

1

以市场信息解读及大势分析为主，不涉及具体投资标的

R2

C2及以上

强匹配

2

涉及具体投资标的

R3

C3及以上

强匹配

咨询服务类

1

投资标的配置涉及高风险品种

R5

C5及以上

强匹配

2

投资标的配置涉及中高风险品种

R4

C4及以上

强匹配

3

投资标的配置涉及中风险品种

R3

C3及以上

强匹配

4

投资标的配置涉及中低风险品种

R2

C2及以上

强匹配

5

投资标的配置涉及低风险品种

R1

C1及以上

强匹配

备注：

1、客户风险承受能力等级：保守型——C1、谨慎型——C2、稳健型——C3、积极型——C4、激进型——C5；

2、产品或服务风险等级：低风险——R1、中低风险——R2、中风险——R3、中高风险——R4、高风险——R5。

序号

产品名称

产品风险类型

适用客户风险等级

交易权限开通匹配原则

1

大盘直击

R3

C3及以上

强匹配

2

中原晨报

R2

C2及以上

强匹配

3

黄金半小时

R3

C3及以上

强匹配

4

投资E家

R3

C3及以上

强匹配

5

紫荆量化组合

R3

C3及以上

强匹配

6

中原时报财富资讯

R3

C3及以上

强匹配

7

中原时报盘中特供

R3

C3及以上

强匹配

8

盘前掘金

R3

C3及以上

强匹配

9

盘中热点

R3

C3及以上

强匹配

10

盘中主力动向

R3

C3及以上

强匹配

11

新发速递

R3

C3及以上

强匹配

12

技术掘金

R3

C3及以上

强匹配

13

业绩掘金

R3

C3及以上

强匹配

14

财富E周刊

R3

C3及以上

强匹配

15

中原理财快报

R2

C2及以上

强匹配

16

点金系列之价值汇

R3

C3及以上

强匹配

17

中原时报主题周刊

R3

C3及以上

强匹配

18

期权e点通

R4

C4及以上

强匹配

备注：

1、客户风险承受能力等级：保守型——C1、谨慎型——C2、稳健型——C3、积极型——C4、激进型——C5；

2、产品或服务风险等级：低风险——R1、中低风险——R2、中风险——R3、中高风险——R4、高风险——R5。